
川辦發(fā)〔2024〕44號
各市(州)人民政府,省政府各部門、各直屬機構(gòu),有關(guān)單位:
《關(guān)于推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實施方案》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真抓好貫徹落實。
四川省人民政府辦公廳
2024年10月24日
關(guān)于推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的實施方案
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號),更好發(fā)揮資本市場功能作用,以西部金融中心建設(shè)為引領(lǐng)推進金融強省建設(shè),服務(wù)保障全省經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展,制定本實施方案。
一、優(yōu)化資本市場培育機制
1.提高企業(yè)培育質(zhì)效。樹立正確“上市觀”,堅持質(zhì)量為先、強化源頭治理。完善四川省上市后備企業(yè)資源庫培育機制,聚焦六大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè),動態(tài)篩選符合產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強的企業(yè)入庫培育,引導(dǎo)企業(yè)選擇合適上市板塊。實施“天府金泉”科技型企業(yè)培育計劃,加大對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)領(lǐng)域突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“硬科技”企業(yè)支持力度。支持有需要的企業(yè)依法依規(guī)境外融資?!彩∥娒袢诤限k、省委金融辦、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
2.搭建上市培育服務(wù)平臺。充分發(fā)揮滬深交易所西部基地、北交所西南服務(wù)基地資本市場服務(wù)平臺作用,打造企業(yè)—基地—交易所“上市服務(wù)直通車”。建立投融資機構(gòu)庫,打造四川特色投融資路演品牌。落實四川省企業(yè)上市合法合規(guī)信息核查“一件事”工作機制,解決企業(yè)上市無違法違規(guī)證明開具困難等問題。〔省委金融辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
3.發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場培育作用。優(yōu)化區(qū)域性股權(quán)市場股權(quán)結(jié)構(gòu)。突出企業(yè)孵化和規(guī)范輔導(dǎo)功能,加快建設(shè)“專精特新”專板,做優(yōu)“科技創(chuàng)新專板”,加強與新三板、北交所等市場互動銜接,積極集聚各類資本要素?!彩“l(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、省地方金融管理局、四川證監(jiān)局、成都市人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
二、持續(xù)提高上市公司質(zhì)量
4.督導(dǎo)上市公司規(guī)范發(fā)展。切實發(fā)揮獨立董事監(jiān)督作用,強化審計委員會反舞弊職責(zé),推動上市公司持續(xù)完善公司治理和內(nèi)控體系,規(guī)范信息披露。切實發(fā)揮國有股東出資人作用,提升國有控股上市公司質(zhì)量。加強資本市場領(lǐng)域財會監(jiān)督力度,落實資本市場防假打假綜合懲防體系建設(shè)要求。引導(dǎo)上市公司強化公眾意識,將上市公司市值管理情況納入企業(yè)內(nèi)外部考核評價體系,加大對分紅優(yōu)質(zhì)公司的激勵力度,引導(dǎo)上市公司回購股份后依法注銷。堅決防范各類繞道減持,依法依規(guī)打擊“清倉式分紅”“逃債式分紅”“忽悠式回購”惡意行為?!菜拇ㄗC監(jiān)局牽頭,省委金融辦、財政廳、省國資委、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
5.支持上市公司做優(yōu)做強。支持上市公司首發(fā)融資和再融資募投項目落地建設(shè)。鼓勵上市公司通過并購重組向新質(zhì)生產(chǎn)力方向轉(zhuǎn)型升級,拓展產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈,延伸創(chuàng)新生態(tài)鏈。發(fā)揮國有上市公司引領(lǐng)作用,鼓勵國有資本參與并購重組,支持國有上市公司通過資本市場優(yōu)化資源配置。引導(dǎo)金融機構(gòu)圍繞并購重組創(chuàng)新產(chǎn)品,提供“貸款+外部直投”、并購貸款、保險資金綜合支持。支持上市公司聯(lián)合高校、科研院所和上下游企業(yè)創(chuàng)建省級技術(shù)創(chuàng)新中心、重點實驗室、創(chuàng)新聯(lián)合體和成果轉(zhuǎn)化中試基地。用好科創(chuàng)板股債融資和并購重組“綠色通道”?!彩∥鹑谵k、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、省國資委、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
三、積極支持證券基金期貨機構(gòu)做優(yōu)做強
6.推動證券基金期貨法人機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。支持證券基金期貨法人機構(gòu)補充資本、完善治理,提升核心競爭力。鼓勵證券機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營,加強投行和財富管理能力建設(shè)。支持基金公司提升權(quán)益類基金規(guī)模和質(zhì)量。推動期貨機構(gòu)為實體經(jīng)濟提供風(fēng)險管理、綜合金融服務(wù)等專業(yè)方案。支持證券基金期貨行業(yè)高質(zhì)量開放。培育良好證券基金期貨行業(yè)文化和投資文化?!彩∥鹑谵k、財政廳、省國資委、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
7.引導(dǎo)證券基金期貨機構(gòu)提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力。支持機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,為新時代西部大開發(fā)、成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)等重大戰(zhàn)略提供高質(zhì)量金融服務(wù)。支持符合條件的主體申請設(shè)立期貨交割庫,支持企業(yè)有效利用期貨市場工具?!菜拇ㄗC監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
四、規(guī)范發(fā)展私募投資基金
8.打造“政府引導(dǎo)基金+國資(國企)基金+市場化基金”雁陣集群。強化政府投資基金引導(dǎo)功能,提高國資(國企)基金經(jīng)營效益,帶動更多社會資本投資實體經(jīng)濟。在有效管控增量風(fēng)險的前提下,提高私募基金注冊登記效率。〔省委金融辦、省發(fā)展改革委、財政廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、成都市人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
9.充分發(fā)揮基金支持作用。引導(dǎo)各類投資基金聚焦重點領(lǐng)域,大力支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級,推進智能化、綠色化、融合化發(fā)展。引導(dǎo)私募機構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化,加大對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資力度,鼓勵投早、投小、投長期、投硬科技?!彩∥鹑谵k、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、省國資委、四川證監(jiān)局按職責(zé)分工負責(zé)〕
五、推動債券和不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)市場高質(zhì)量發(fā)展
10.推動債券融資提質(zhì)增效。支持企業(yè)通過銀行間、交易所債券市場融資,支持企業(yè)發(fā)行科創(chuàng)債、綠色債等創(chuàng)新品種債券。支持省、市(州)產(chǎn)業(yè)類投資平臺強化投融資能力。鼓勵融資擔(dān)保機構(gòu)依法合規(guī)為四川企業(yè)發(fā)行債券提供增信,引導(dǎo)降低擔(dān)保費率?!彩∥鹑谵k、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、省國資委、人民銀行四川省分行、四川證監(jiān)局按職責(zé)分工負責(zé)〕
11.積極培育發(fā)展不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)。立足四川基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模優(yōu)勢,以國有資產(chǎn)為先導(dǎo),督促指導(dǎo)各級國有企業(yè)切實梳理一批核心優(yōu)質(zhì)、成熟穩(wěn)定的底層資產(chǎn),建立高質(zhì)量儲備項目庫。加強要素服務(wù)保障,推動底層資產(chǎn)滿足規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價等手續(xù)合規(guī)性要求。落實資產(chǎn)出讓等環(huán)節(jié)相關(guān)稅收政策。〔省委金融辦、省發(fā)展改革委、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、省國資委、四川省稅務(wù)局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
六、切實防控資本市場風(fēng)險
12.落實央地協(xié)調(diào)機制。加強資本市場重大異常信息、重大風(fēng)險信息共享。地方金融管理機構(gòu)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào),中央金融管理部門派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管責(zé)任,各市(州)人民政府切實承擔(dān)屬地責(zé)任,全力做好資本市場風(fēng)險防范處置。各級政府(國有資本)以收購或招商等方式遷入省外上市公司的,應(yīng)嚴格履行內(nèi)部審核把關(guān)程序,并征求中央金融管理部門派出機構(gòu)意見,做好風(fēng)險評估?!彩∥鹑谵k、省國資委、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
13.推動重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解。加強上市公司異常經(jīng)營狀況監(jiān)測,對經(jīng)營不善的上市公司,屬地政府協(xié)調(diào)各方盡早采取支持措施改善基本面,規(guī)范防范退市風(fēng)險。推動高效審理上市公司破產(chǎn)案件,落實退市過程中的投資者賠償救濟機制,平穩(wěn)處置退市風(fēng)險。完善市場化法治化多元化的債券違約風(fēng)險處置機制,堅決打擊逃廢債行為。集中整治私募基金領(lǐng)域突出風(fēng)險隱患,加大“偽私募”打擊和清理力度,嚴厲打擊私募領(lǐng)域非法集資?!彩》ㄔ骸⑹∥鹑谵k、公安廳、司法廳、財政廳、省市場監(jiān)管局、省國資委、人民銀行四川省分行、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
七、進一步凝聚促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展的合力
14.建立資本市場發(fā)展協(xié)調(diào)工作機制。搭建資本市場主體直接融資全生命周期服務(wù)對接平臺,幫助解決重大問題困難。各市(州)人民政府牽頭對資本市場主體需協(xié)調(diào)解決的土地、環(huán)境影響評價、歷史沿革、行政處罰違法程度認定等問題,及時研究解決;對需要國家和省級層面協(xié)調(diào)的問題,按程序向上請示報告?!彩∥鹑谵k、四川證監(jiān)局牽頭,省委宣傳部、省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟和信息化廳、科技廳、財政廳、自然資源廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)村農(nóng)業(yè)廳、商務(wù)廳、文化和旅游廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、四川省稅務(wù)局、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
15.強化政策落實。持續(xù)優(yōu)化并落實省級財政金融互動政策。依法落實上市公司股權(quán)激勵、中長期資金、私募股權(quán)創(chuàng)投基金等領(lǐng)域稅收支持政策。推動中長期資金入市,落實國有保險公司績效評價辦法,鼓勵省屬國有保險公司開展長期權(quán)益投資。鼓勵銀行理財和信托資金積極參與資本市場,提升權(quán)益投資規(guī)模。〔省委金融辦、財政廳、四川省稅務(wù)局、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
16.深化執(zhí)法司法跨部門監(jiān)管協(xié)作。強化行政、民事、刑事立體化追責(zé),依法從嚴從快從重查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內(nèi)幕交易、操縱市場和證券欺詐等各類違法違規(guī)行為。從執(zhí)業(yè)資質(zhì)等方面,加大對配合上市公司財務(wù)造假行為的懲戒力度。壓實會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)等第三方中介機構(gòu)責(zé)任。落實證券糾紛特別代表人訴訟制度?!彩》ㄔ?、省檢察院、省委金融辦、公安廳、司法廳、財政廳、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
17.強化人才保障。按照“三個過硬”標(biāo)準(zhǔn),選優(yōu)配強地方承擔(dān)資本市場發(fā)展相關(guān)職能的機構(gòu)人才隊伍。加大地方承擔(dān)資本市場發(fā)展相關(guān)職能的機構(gòu)、監(jiān)管部門和行業(yè)機構(gòu)之間的人才交流力度。積極引進資本市場人才,大力培養(yǎng)本土領(lǐng)軍人才?!彩∥M織部、省委金融辦、人民銀行四川省分行、四川金融監(jiān)管局、四川證監(jiān)局、各市(州)人民政府按職責(zé)分工負責(zé)〕
來源:省人民政府官網(wǎng)
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